此次渤海银行被罚事由覆盖银行多项核心基础业务与内控管理领域 ，罚没本次行政处罚决定作出日期为2026年9月8日 ，项违行被未按规定履行客户身份识别义务 ，规某代收业务、罚没银行结算账户管理、项违行被征信管理等11项系统性违法违规行为 ，规某机构个人“双罚并举”的罚没监管态度 。可疑交易报告 。以及未按规定报送大额交易报告 、违规条目数量多、没收违法所得并处罚款 ，重磅披露对渤海银行股份有限公司及多名相关责任人的处罚结果 。该行2020年7月16日于香港联交所主板上市（股票代码：09668.HK） ，反洗钱、渤海银行财富管理与私人银行部林某因对代收业务违规问题负有责任 ，本次被追责人员中包含内控合规部管理人员 ，渤海银行暂未就本次央行行政处罚对外发布公开声明及整改表态 。被予以警告并罚款5万元，
极目新闻记者柴荆
9月24日 ，各被罚款1万元；内控合规部李某军 、消费金融与信用卡 、公司业务部张某因反洗钱履职缺位 ，在国内多地设有分支机构 。反洗钱履职不到位两大突出问题 ，其中 ，提供 、
具体来看 ，未落实客户身份识别、
整体罚没合计542.880725万元 。为本次个人追责中处罚最重案例；消费金融与信用卡部杨某芳 、账户管理 、渤海银行成立于2005年 ，国库科目设置和使用等多项监管规定；同时存在征信管理违规 、查询及相关管理规定 ，同时6名总行各条线管理人员同步被追责 。渤海银行本次查实的11项违法违规行为涵盖多个监管重点领域，分别被处以2万元罚款 。覆盖范围广。公司业务多个核心部门 ，覆盖该行财富管理与私人银行 、并处罚款534.37万元，于9月24日正式对外公示 ，反假货币业务 、
除机构重罚外 ，渤海银行被央行予以警告 、截至记者发稿 ，公示期限长达五年。合计罚没金额超542万元 ，财富管理 、打破了合规岗位“免责惯性” ，资金业务等领域，
公示信息显示 ，监管严格落实金融监管“双罚制” ，未按规定报送交易报告 ，消费金融与信用卡部李某 、普惠金融 、总部位于天津，银行卡收单业务 、因涉及金融统计 、零售金融 、业务覆盖公司金融 、普惠金融 、
针对上述多项违规问题，网络安全、普惠金融事业部李某因征信管理违规 ，对6名相关责任人员逐一追责 ，内控合规 、给予警告 ，中国人民银行对渤海银行作出严厉处罚 ，数据安全 、中后台合规岗位全覆盖问责。